当社は、金融商品の販売に関して、「金融商品の販売等に関する法律」、「金融商品取引法」、その他関係諸法令・諸規則を遵守し、公正中立な立場でお客様に最適の金融商品を提供するという理念に基づき、次の事項を遵守し、お客様の立場に立った勧誘に努めてまいります。

• 1. 当社は、お客様の商品利用目的、知識、経験財産の状況を総合的に勘案し、最も適切な金融商品を提供できるように適切なアドバイスを行います。

• 2. 当社は、お客様に「金融商品販売等に関する法律」に係る重要事項を正しくご理解いただくように努めます。

• 3. 当社は、金融商品の案内等において、商品内容、リスク内容、取引に係る手数料をはじめとする費用等について誤解のないよう正確な情報を提供し、お客様がご自身のご判断でお取引いただけるように努めます。

• 4. 当社は、お客様からのお問い合わせには迅速で適切であるように努めます。また、お客様からのご意見、ご要望等は真摯に受け止め、当社の運営方針に反映させるように努めます。

• 5. 当社は、お客様のご迷惑となるような方法・時間帯・場所での情報提供・勧誘は行いません。

• 6. 当社は、役職員に対して必要に応じて社内研修等を行い、金融商品取引法その他の関係諸法令・諸規則並びに商品知識の習得等研鑽に勤め、お客様に適正な勧誘が行えるように努めます。

平成21年9月1日
SBIフィナンシャルショップ株式会社
代表取締役社長　河村　博